GB/T35770—2022/ISO37301:2021 合规管理体系 过程和文件清单
ISO 37301: 2021 过程和文件清单 | 序号 | 过程 | 文件编号 | 程序文件 | 对应条款 | | 1 | 组织环境分析管理过程 | LS.CMS.SP.01 | 《环境分析管理程序》 | 4.1 | | 2 | 相关方要求管理过程 | LS.CMS.SP.02 | 《相关方要求管理程序》 | 4.2 | | 3 | CMS范围管理过程 | LS.CMS.SP.03 | 《CMS范围管理程序》 | 4.3 | | 4 | CMS过程策划管理过程 | LS.CMS.SP.04 | 《CMS过程策划管理程序》 | 4.4 | | 5 | 合规义务管理过程 | LS.CMS.SP.05 | 《合规义务管理程序》 | 4.5 | | 6 | 合规风险评估管理过程 | LS.CMS.SP.06 | 《合规风险评估管理程序》 | 4.6 | | 7 | 领导和承诺管理过程 | LS.CMS.SP.07 | 《领导和承诺管理程序》 | 5.1 | | 8 | 合规方针管理过程 | LS.CMS.SP.08 | 《合规方针管理程序》 | 5.2 | | 9 | 职责和权限分配管理过程 | LS.CMS.SP.09 | 《职责和权限分配管理程序》 | 5.3 | | 10 | 风险和机遇管理过程 | LS.CMS.SP.10 | 《风险和机遇管理程序》 | 6.1 | | 11 | 合规目标管理过程 | LS.CMS.SP.11 | 《合规目标管理程序》 | 6.2 | | 12 | 合规变更管理过程 | LS.CMS.SP.12 | 《合规变更管理程序》 | 6.3 | | 13 | 合规规划管理过程 | LS.CMS.SP.13 | 《合规规划管理程序》 | 7.1 | | 14 | 人力资源管理过程 | LS.CMS.SP.14 | 《人力资源管理程序》 | 7.2、7.3 | | 15 | 合规沟通管理过程 | LS.CMS.SP.15 | 《合规沟通管理程序》 | 7.4 | | 16 | 文件/记录管理过程 | LS.CMS.SP.16 | 《文件/记录管理程序》 | 7.5 | | 17 | CMS运行管理过程 | LS.CMS.SP.17 | 《CMS运行管理程序》 | 8.1 | | 18 | 合规风险控制管理过程 | LS.CMS.SP.18 | 《合规风险控制管理程序》 | 8.2 | | 19 | 疑虑报告和调查管理过程 | LS.CMS.SP.19 | 《疑虑报告和调查管理程序》 | 8.3、8.4 | | 20 | 监视和测量管理过程 | LS.CMS.SP.20 | 《监视和测量管理程序》 | 9.1.1、9.1.5 | | 21 | 合规绩效管理过程 | LS.CMS.SP.21 | 《合规绩效管理程序》 | 9.1.2、9.1.3、9.1.5 | | 22 | 合规报告管理过程 | LS.CMS.SP.22 | 《合规报告管理程序》 | 9.1.4、9.1.5 | | 23 | 内部审核管理过程 | LS.CMS.SP.23 | 《内部审核管理程序》 | 9.2 | | 24 | 管理评审管理过程 | LS.CMS.SP.24 | 《管理评审管理程序》 | 9.3 | | 25 | 持续改进管理过程 | LS.CMS.SP.25 | 《持续改进管理程序》 | 10.1 | | 26 | 不符合及纠正管理过程 | LS.CMS.SP.26 | 《不符合及纠正管理程序》 | 10.2 |
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